A abertura das fronteiras das empresas tornou-se uma importante tendência na gestão da inovação. Esta tese teve como objetivo principal analisar a relação entre inovação aberta e desempenho de inovação e desempenho organizacional das empresas. Esta tese segue o modelo de tese por produção acadêmica ou tese por artigos científicos. É composta por oito artigos, sendo quatro publicados e quatro submetidos. Os métodos de pesquisa utilizados foram revisão sistemática de literatura, estudo de caso longitudinal e survey, mesclando abordagem qualitativa e quantitativa. As revisões sistemáticas de literatura permitiram a definição do tema de pesquisa, a identificação das variáveis mais relevantes, bem como a elaboração do modelo teórico-conceitual da tese. O estudo de caso longitudinal foi realizado entre 2009 e 2015, cujo caso selecionado foi um consórcio envolvendo Universidades, empresas concorrentes montadoras de automóveis, fornecedores automotivos e empresas complementares (óleo e combustível). O estudo de caso caracterizou-se como uma etapa exploratória da pesquisa de campo, onde os construtos e variáveis identificados nas revisões sistemáticas de literatura puderam ser explorados em profundidade, o que contribuiu para a elaboração da etapa confirmatória da pesquisa. A coleta de dados do estudo de caso envolveu análise documental, observação direta dos pesquisadores e entrevistas semiestruturadas. A etapa confirmatória da pesquisa de campo se deu por meio de uma pesquisa quantitativa do tipo survey, realizada com 126 profissionais de empresas que trabalham a inovação de maneira colaborativa. O instrumento de coleta de dados para o survey foi um questionário, cujos resultados foram tratados utilizando o modelo de equações estruturais (SEM - Structural Equation Model), com a estimação dos mínimos quadrados parciais (PLS - Partial Least Squares), por meio do software SmartPLS 2.0. O construto inovação aberta desdobrou-se em três variáveis latentes de primeira ordem, sendo elas inbound (prospecção de tecnologia), outbound (exploração de tecnologia) e capacidade de absorção. Houve significância e duas hipóteses da pesquisa foram confirmadas, indicando que a inovação aberta tem influência positiva no desempenho de inovação das empresas e que este mesmo desempenho influencia positivamente o desempenho organizacional. As empresas ainda não conseguem visualizar uma influência direta entre inovação aberta e desempenho organizacional.

Opening of the borders of the companies has become an important trend in the management of innovation. This thesis aimed to analyze the relationship between open innovation and innovation and organizational performance. This thesis follows the model for academic research or thesis for scientific articles. It consists of eight articles, including four published and four submitted. The research methods used were systematic literature review, longitudinal case study and survey, blending qualitative and quantitative approach. Systematic reviews of the literature allowed the definition of the research theme, identification of the most relevant variables and the development of theoretical and conceptual framework of the thesis. The longitudinal case study was carried out between 2009 and 2015, whose object was a consortium involving Universities, car manufacturers competing companies, automotive suppliers and complementary companies (oil and fuel). The case study was characterized as an exploratory stage of field research, where the constructs and variables identified in systematic literature reviews could be explored in depth, which contributed to the drafting of the confirmatory stage of the research. The collection of case study data involved document analysis, direct observation of the researchers and semi-structured interviews. Confirmatory stage of field research was through a quantitative survey research, conducted with 126 business professionals working collaboratively innovation. The data collection instrument for the survey was a questionnaire, the results of which were treated using Structural Equation Modeling (SEM), with the estimation of Partial Least Squares (PLS), through software SmartPLS 2.0. The construct open innovation unfolded in three latent variables of the first order, which were inbound (external technology acquisition), outbound (external technology exploitation) and absorption capacity. There was significance and two hypotheses of the study were confirmed, indicating that open innovation has a positive influence on enterprises innovation performance and that same performance positively influences the organizational performance. Companies still cannot see a direct influence between open innovation and organizational performance.